為切實落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，構建雙重預防機制，推動安全生產關口前移。實現安全生產關口從“事故隱患”產生后治理向“事故隱患”產生前風險控制轉移，最終實現安全生產工作重心的重大轉變,全面提高我礦安全管理水平，有效遏制重特大安全事故發生。按照國家煤礦安全監察局《煤礦安全生產標準化管理體系考核定級辦法(試行)》、《煤礦安全生產標準化管理體系基本要求及評分方法(試行)》要求，特制定了我礦《安全風險分級管控工作制度》。
一、指導思想
全面落實習總書記提出的“安全風險管控、隱患排查治理”雙重預防工作機制精神，以遏制重特大事故為目標。堅持從安全管理實際出發，進一步樹立礦領導層安全風險意識，構建安全風險分級管控體系的總體思路。強化安全風險的辨識、管控，超前防范，實時跟進，橫向到邊、縱向到底，實現安全風險管控全面性、系統性和科學性，從而保障礦井的安全、穩定、高效、健康發展。
二、安全風險辨識
(一)安全風險辨識評估范圍
辨識范圍包括礦井井下所有系統、場所和區域。重點針對井下水、火、瓦斯、煤塵、頂板五大災害及礦井的通風系統、供電系統、提升運輸系統、輔助運輸系統等開展全面系統的安全風險辨識。
(二)安全風險辨識評估方法
風險評估就是在風險辨識的基礎之上，采用合適的方法對已識別風險進行系統分析和研究，發生事故的可能性大小、人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度、一旦發生事故會造成的損失后果，為接下來選擇適當的風險管控措施提供依據。常用的安全風險評估方法有作業條件危險性評價法、風險矩陣法、因果分析圖法、事故樹分析法、故障模式與影響分析法等，結合我礦實際采用作業條件危險性評價法LEC為主要方法，其余方法在安全風險評估中作為輔助方法。
對找出的風險點進行安全風險評估，明確管控的重點。安全風險評估采用(LEC)(格雷厄姆-金尼法)進行風險評估。
發生事故的可能性大小(L);人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度(E);一旦發生事故會造成的損失后果(C)?？梢杂孟率絹肀磉_危險性，即危險分數(D)
風險等級=危險性D=L×E×C;
風險等級分為：重大風險(紅)、較大風險(橙)、一般風險(黃)、低級風險(藍);
發生可能性和后果嚴重性分值均為1-6分。
表1 事故發生的可能性(L)
第一步：準備工作，召開年度辨識評估會議，成立年度辨識評估工作組。對領導成員進行責任劃分，根據業務分工劃分各自的辨識單元，組織對工作組人員安全風險辨識評估技術培訓。
第二步：風險點確認，依據功能獨立、易于管理、大小適中、責任明確的原則將井下各系統、場所、區域劃分為若干風險點。
第三步：安全風險辨識，根據分工由各辨識小組采用辨識方法辨識風險點內的危險源及風險。
第四步：安全風險評估。采用作業條件危險性評價法LEC評估風險等級。
第五步：制定管控措施，編制年度風險辨識評估報告。
第六步：根據重大安全風險清單，制定《煤礦重大安全風險管控方案》。
第七步：在副井口LED屏和重大風險區域顯著位置公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。
第八步：制定培訓計劃對所有入井人員開展培訓。讓職工掌握作業區域和本崗位的安全風險及管控措施。
第九步：每年1月31日前，將本年度辨識評估得出的重大安全風險清單及其管控措施報送安全監督管理部門。
第十步：領導帶班下井、科室人員日常下井檢查及定期檢查分析。礦長每月、分管礦領導每半月至少對管控措施的執行情況和效果進行檢查分析，發現安全風險辨識不全面、評估不準確應及時進行完善，管控措施執行不到位、執行效果不好及時進行改進。
(四)安全風險分級標準
根據安全風險辨識評估結果D值，將安全風險分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險四個等級。D值大于等于320，為重大風險;D值大于等于160小于320為較大風險;D值大于等于70小于160為一般風險;D值小于70為低風險。重大風險、較大風險、一般風險、低風險分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。
三、安全風險辨識評估
(一)年度辨識評估
每年董事長(礦長)親自組織，制定下一年度安全風險辨識評估工作方案，組織各專業分管礦長和業務科室，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合礦井各系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，組織編制年度安全風險辨識評估報告，建立重大安全風險清單，制定《煤礦重大安全風險管控方案》。辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點，《煤礦重大安全風險管控方案》指導下一年度生產計劃、礦井災害預防與處理計劃、應急預案、安全培訓計劃、安全費用提取和使用計劃。
(二)專項辨識評估
1.新水平、新采(盤)區、新工作面設計前，由總工程師組織有關科室，重點對地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識評估，編制專項辨識評估報告，有新增重大安全風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定。
2.生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時，根據分工和分管范圍，分別由總工程師、各分管礦長組織有關科室，重點對作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項辨識評估，編制專項辨識評估報告，有新增重大安全風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果用于指導編制或修訂完善作業規程、操作規程和安全技術措施。
3.啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷(采空區)、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、綜采(放)工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前、礦井過地質構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣新應用前，礦井連續停工停產1個月以上復工復產前，由各分管副總經理(復工復產前由董事長(礦長))組織有關科室、生產組織單位(區隊)，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項辨識評估，編制專項辨識評估報告，有新增重大安全風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于對安全技術措施編制提出意見。
4.本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患后，全國煤礦發生重特大事故或者其他單位發生較大事故后，由礦長組織各分管礦長、總工程師、副總工程師和科室，重點對安全風險辨識評估結果及管控措施是否存在漏洞、盲區進行一次專項辨識評估，編制專項辨識評估報告，有新增重大安全風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。
四、重大安全風險管控制度
(一)重大安全風險管控方案落實
1.由董事長(礦長)組織實施《煤礦重大安全風險管控方案》，確保人員、技術、資金滿足要求及管控措施落實到位。
2.根據《國家煤礦安全監察局關于印發煤礦井下單班作業人數限員規定(試行)的通知》規定，在重大安全風險區域設定作業人數上限，并在入口顯著位置懸掛限員牌板。
3.董事長(礦長)掌握并落實本礦重大安全風險及主要管控措施，總工程師、分管副總經理、副總工程師、部室負責人、專業技術人員掌握相關范圍的重大安全風險及管控措施。
4.區隊長、班組長掌握并落實作業區域內重大安全風險及相應的管控措施;區(隊)長、班組長組織作業時對管控措施落實情況進行現場確認。
5.董事長(礦長)每年至少組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行總結分析，指導下一年度安全風險管控工作。
(二)重大安全風險定期檢查制度
1.每月至少由董事長(礦長)組織相關分管副總經理、業務科室、區(隊)對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次事故隱患排查。在安全生產專題會議中，由董事長(礦長)牽頭對排查結果組織分析，識別安全風險管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施。并根據生產作業計劃結合年度、專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點，并記錄在會議紀要中，存檔備查。
2.每半月至少由各專業分管副總經理、總工程師牽頭組織分管業務部門針對分管范圍內重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次事故隱患排查，不斷完善改進管控措施。
(三)重大安全風險領導帶班檢查制度
礦領導帶班下井過程中，嚴格執行煤礦領導帶班制度，跟蹤帶班巡查區域重大安全風險管控措施落實情況，排查事故隱患，如實記錄重大安全風險管控措施落實情況和事故隱患排查情況。
(四)重大安全風險公告制度
1、在行人井口和存在重大安全風險區域的顯著位置，公示存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。讓職工了解礦井存在的重大安全風險和監督重大安全風險管控措施執行情況。井口由安監科負責進行公示，各區域由責任單位負責進行公示，安監科做好日常監督檢查。
2、每年1月31日前，礦長組織將本礦年度辨識評估得出的重大安全風險清單及其管控措施報送巴里坤發改委，由安監科負責對口報送備案。
五、保障措施
(一)信息化管理
各業務部門要及時將各專業年度、專項辨識出的安全風險錄入《風險分級管控與隱患排查治理系統》，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、分析、上報等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，使重大安全風險的信息得到及時傳遞、重要信息得到處理，并提高煤礦安全風險管理的效率。
(二)教育培訓
1.年度安全風險辨識評估完成后1個月內，由各科室、區隊制定培訓方案，組織本單位所有入井人員進行以年度重大安全風險清單、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，且不應少于2學時。確保每名員工都能掌握各自作業區域和本崗位的安全風險及管控措施。
2.專項辨識評估完成后1周內，由分管部門組織相關作業人員，進行以專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能掌握各自作業區域和本崗位的安全風險及管控措施。
3.每年開展下一年度安全風險辨識評估前，由礦總工程師根據公司實際情況采取多種方式對礦長和分管礦長等參與安全風險辨識評估工作的人員進行1次安全風險辨識評估技術培訓，且不應少于4學時。
六、考核辦法
未按上述規定要求落實，根據造成的影響后果，分別給予100-2000元的處罰：
1、未按要求履行安全風險分級管控職責造成安全風險失控;對分管范圍或作業區域內重大安全風險掌握不清楚的;對本崗位安全風險管控職責掌握不清楚的;
2、未按要求組織或參與年度安全風險辨識活動的;未按要求編制安全風險報告，建立安全風險清單的;未制定安全風險管控措施或措施未落實的;
3、未按照規定要求，開展專項辨識評估的;未編制專項辨識報告或辨識不全面缺項;未將安全風險清單、管控措施、辨識成果等應用于實際規程、措施或貫徹學習的;
3、未按要求落實《煤礦重大安全風險管控方案》;
4、未按要求在重大安全風險的區域懸掛限員牌板;風險區域內作業人數超出限員;
5、未按要求參加年度重大安全風險管控措施落實情況和管控效果總結分析的;
6、未按規定組織或參加月度礦長和分管領導半月一次的重大安全風險管控措施落實情況的檢查;
7、未按要求對重大安全風險進行公示公告或未按時上報屬地安全監管部門和駐地煤監局機構報送年度辨識評估結果的;
8、安全信息平臺信息錄入、跟蹤、閉合等管理不到位;
9、未按要求組織評估人員培訓學習安全風險辨識評估技術;無故不參加培訓的;
10、未組織相關人員開展年度安全風險評估和專項風險評估結果培訓學習的;
11、帶班領導未按規定跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，無檢查記錄的;
12、跟班區隊長、班組長、關鍵崗位人員作業前未對作業區域內安全風險管控措施落實情況和管控效果進行現場確認的;
13、現場作業時發現新安全風險未及時處理并匯報的;安全風險管控措施失效未采取措施的，仍然繼續作業的。
